上交所本周調查 66起異常交易行為

    朱寶琛

    本周共發送日常監管函12份，其中監管問訊類函件7份，監管工作類函件5份

   《證券日報》記者3月25日從上交所獲悉，本周，上交所共對66起異常交易行為進行調查，涉及證券52只，證券賬戶115個、證券公司46家，共出具出面警示函76份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易8次，并上報證監會1起涉嫌1起違法違規案件線索。

   本周，上交所公司監管部門共發送日常監管函12份，其中，監管問訊類函件7份，監管工作類函件5份；通過事中事后監管，要求上市公司披露補充、更正類公告36份；針對信息披露違規行為，采取監管關注措施1份。

   同時，上交所加大了對信息披露和股價異動的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內幕交易、異常交易核查14單。

   《證券日報》記者經過梳理，發現今年以來，上交所對上市公司共采取監管措施147次，其中，部分企業多次收到監管工作函，如*ST博元和*ST新億，收到的監管工作函都多達5份，至于原因也是各不相同。

   具體看，*ST博元，3月21日，上交所對其給出的處理事由是“對公司股票退市整理期的相關工作及信息披露事項提出監管要求”，3月11日的處理事由是“要求公司再次補充披露前期監管工作函中明確的信息披露事項”，3月10日的處理事由是“要求公司核實并披露有關申請破產重整的若干事項”，2月26日的處理事由是“要求中介機構在年報審計中關注相關交易的會計處理”，1月18日的處理事由是“要求公司進行業績預告提示風險并落實年審機構聘請工作”。

   *ST新億，3月22日，上交所給出的處理事由是“要求公司核實并披露公司對外聯系方式”，3月17日的處理事由是“要求公司補充披露破產重整計劃相關信息”，3月8日的處理事由是“對公司股票除權及相關信息披露事項提出監管要求”，1月12日的處理事由是“中介機構在年報審計中關注相關交易的會計處理”，1月5日的處理事由是“要求公司補充披露重整相關事項并充分揭示風險，要求會計師發表意見”。