列入嚴重違法失信企業名單的違法行為類型和法律法規依據

    編者按

   《嚴重違法失信企業名單管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）自4月1日起正式施行。近日，國家工商總局辦公廳發布《關于做好嚴重違法失信企業名單管理工作的通知》，明確規定了嚴重違法失信企業名單的起算日期和管理職責分工，并就操作程序以及列入嚴重違法失信企業名單的違法行為類型和法律法規依據提出具體要求。

   根據要求，各地工商部門應確定一個牽頭部門負責統籌協調嚴重違法失信企業名單的管理工作。企業存在《辦法》第五條第一款第（一）項規定情形的，由國家工商總局及省、自治區、直轄市工商部門嚴重違法失信企業名單管理部門列入，并在企業信用信息公示系統上記錄、公示。企業存在《辦法》第五條第一款第（三）項至第（八）項和第二款規定情形的，由登記該企業的工商部門的嚴重違法失信企業名單管理部門或執法辦案部門負責列入，并在企業信用信息公示系統上記錄、公示。執法人員在辦理適用一般程序的行政處罰案件時，須按照案件性質，參考《列入嚴重違法失信企業名單的違法行為類型和法律法規依據》，在執法辦案系統中選擇案件類型、是否屬于應被列入嚴重違法失信企業名單的情形，并按照案件核審程序一并報法制部門、分管領導審批。企業存在《辦法》第五條第一款第（二）項、第（九）項規定情形，由作出相關行政決定的業務部門通知嚴重違法失信企業名單管理部門列入，并在企業信用信息公示系統上記錄、公示。

   本報今日特刊登列入嚴重違法失信企業名單的違法行為類型和法律法規依據，為基層工商機關做好嚴重違法失信企業名單管理工作提供指導。

    一、《辦法》第五條第一款第（二）項

    （一）違法行為類型

   提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記的。

    （二）法律法規依據

    1.《公司法》第一百九十八條違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

    2.《公司登記管理條例》第六十五條提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

    3.《合伙企業法》第九十三條違反本法規定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。

    4.《合伙企業登記管理辦法》第三十八條提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，處5000元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷企業登記，并處5萬元以上20萬元以下的罰款。

    二、《辦法》第五條第一款第（三）項

    （一）違法行為類型

    組織策劃傳銷的，或者因為傳銷行為提供便利條件兩年內受到三次以上行政處罰的。

    （二）法律法規依據

    1.《禁止傳銷條例》第二十四條有本條例第七條規定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒收非法財物，沒收違法所得，處50萬元以上200萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。有本條例第七條規定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收非法財物，沒收非法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。有本條例第七條規定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。

    2.《禁止傳銷條例》第二十五條工商行政管理部門依照本條例第二十四條的規定進行處罰時，可依照有關法律、行政法規的規定，責令停業整頓或者吊銷營業執照。

    3.《禁止傳銷條例》第二十六條為本條例第七條規定的傳銷行為提供經營場所、培訓場所、貨源、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收違法所得，處5萬元以上50萬元以下的罰款。為本條例第七條規定的傳銷行為提供互聯網信息服務的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，并通知有關部門依照《互聯網信息服務管理辦法》予以處罰。

    4.《禁止傳銷條例》第二十七條當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值5%以上20%以下的罰款；拒不改正的，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值1倍以上3倍以下的罰款。

    三、《辦法》第五條第一款第（四）項

    （一）違法行為類型

    因直銷違法行為兩年內收到三次以上行政處罰的。

    （二）法律法規依據

    1.《直銷管理條例》第三十九條違反本條例第九條和第十條規定，未經批準從事直銷活動的，由工商行政管理部門責令改正，沒收直銷產品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，并依依法予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

    2.《直銷管理條例》第四十條申請人通過欺騙、賄賂等手段取得本條例第九條和第十條設定的許可的，由工商行政管理部門沒收直銷產品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款，由國務院商務主管部門撤銷其相應的許可，申請人不得再提出申請；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，并依法予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

    3.《直銷管理條例》第四十一條直銷企業違反本條例第十一條規定的，由工商行政管理部門責令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；對不再符合直銷經營許可條件的，由國務院商務主管部門吊銷其直銷經營許可證。

    4.《直銷管理條例》第四十二條直銷企業違反規定，超出直銷產品范圍從事直銷經營活動的，由工商行政管理部門責令改正，沒收直銷產品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。

    5.《直銷管理條例》第四十三條直銷企業及其直銷員違反本條例規定，有欺騙、誤導等宣傳和推銷行為的，對直銷企業，由工商行政管理部門處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。

    6.《直銷管理條例》第四十四條直銷企業及其分支機構違反本條例規定招募直銷員的，由工商行政管理部門責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。

    7.《直銷管理條例》第四十六條直銷企業進行直銷員業務培訓違反本條例規定的，由工商行政管理部門責令改正，沒收違法所得，處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。

    8.《直銷管理條例》第四十九條直銷企業違反本條例第二十四條和第二十五條規定的，由工商行政管理部門責令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。

    9.《直銷管理條例》第五十條直銷企業未依照有關規定進行信息報備和披露的，由工商行政管理部門責令限期改正，處10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；拒不改正的，由國務院商務主管部門吊銷其直銷經營許可證。

    10.《直銷管理條例》第五十一條直銷企業違反本條例第五章有關規定的，由工商行政管理部門責令限期改正，處10萬元以下的罰款；拒不改正的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由國務院商務主管部門吊銷其直銷經營許可證。

    四、《辦法》第五條第一款第（五）項

    （一）違法行為類型

    因不正當競爭行為兩年內受到三次以上行政處罰的。

    （二）法律法規依據

    1.《反不正當競爭法》第五條經營者不得采用下列不正當手段從事市場交易，損害競爭對手：（一）假冒他人的注冊商標；（二）擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品；（三）擅自使用他人的企業名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品；（四）在商品上偽造或者冒用認證標志、名優標志等質量標志，偽造產地，對商品質量作引人誤解的虛假表示。

    法律責任：《反不正當競爭法》第二十一條經營者假冒他人的注冊商標，擅自使用他人的企業名稱或者姓名，偽造或者冒用認證標志、名優標志等質量標志，偽造產地，對商品質量作引人誤解的虛假表示的，依照《商標法》、《產品質量法》的規定處罰。經營者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得1倍以上3倍以下罰款；情節嚴重的，可以吊銷營業執照；銷售偽劣商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

    2.《反不正當競爭法》第六條公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，不得限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭。

    法律責任：《反不正當競爭法》第二十三條公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭的，省級或者設區的市的監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以5萬元以上20萬元以下的罰款。被指定的經營者借此銷售質次價高商品或者濫收費用的，監督檢查部門應當沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

    3.《反不正當競爭法》第七條政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限定他人購買其指定的經營者的商品，限制其他經營者正當的經營活動。政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限制外地商品進入本地市場，或者本地商品流向外地市場。

    法律責任：《反不正當競爭法》第三十條政府及其所屬部門違反本法第七條規定，限定他人購買其指定的經營者的商品、限制其他經營者正當的經營活動，或者限制商品在地區之間正常流通的，由上級機關責令其改正；情節嚴重的，由同級或者上級機關對直接責任人員給予行政處分。被指定的經營者借此銷售質次價高商品或者濫收費用的，監督檢查部門應當沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

    4.《反不正當競爭法》第八條經營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。在賬外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。經營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入賬。接受折扣、傭金的經營者必須如實入賬。

    法律責任：《反不正當競爭法》第二十二條經營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，監督檢查部門可以根據情節處以1萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

    5.《反不正當競爭法》第九條經營者不得利用廣告或者其他方法，對商品的質量、制作成分、性能、用途、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳。廣告的經營者不得在明知或者應知的情況下，代理、設計、制作、發布虛假廣告。

    法律責任：《反不正當競爭法》第二十四條經營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，消除影響，可以根據情節處以1萬元以上20萬元以下的罰款。廣告的經營者，在明知或者應知的情況下，代理、設計、制作、發布虛假廣告的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，沒收違法所得，并依法處以罰款。

    6.《反不正當競爭法》第十條經營者不得采用下列手段侵犯商業秘密：（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密；（二）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取權利人的商業秘密；（三）違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密。第三人明知或者應知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業秘密，視為侵犯商業秘密。本條所稱的商業秘密，是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

    法律責任：《反不正當競爭法》第二十五條違反本法第十條規定侵犯商業秘密的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以1萬元以上20萬元以下的罰款。

    7.《反不正當競爭法》第十一條經營者不得以排擠對手為目的，以低于成本的價格銷售商品。有下列情形之一的，不屬于不正當行為：（一）銷售鮮活商品；（二）處理有效期限即將到期的商品或者其他積壓的商品；（三）季節性降價；（四）因清償債務、轉產、歇業降價銷售商品。

    法律責任：現行《反不正當競爭法》中沒有明確規定。

    8.《反不正當競爭法》第十二條經營者銷售商品，不得違背購買者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的條件。

    法律責任：現行《反不正當競爭法》中沒有明確規定。

    9.《反不正當競爭法》第十三條經營者不得從事下列有獎銷售：（一）采用謊稱有獎或者故意讓內定人員中獎的欺騙方式進行有獎銷售；（二）利用有獎銷售的手段推銷質次價高的商品；（三）抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額超過五千元。

    法律責任：《反不正當競爭法》第二十六條經營者違反本法第十三條規定進行有獎銷售的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

    10.《反不正當競爭法》第十四條經營者不得捏造、散布虛偽事實，損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽。

    法律責任：現行《反不正當競爭法》中沒有明確規定。

    11.《反不正當競爭法》第十五條投標者不得串通投標，抬高標價或者壓低標價。投標者和招標者不得相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭。

    法律責任：《反不正當競爭法》第二十七條投標者串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭的，其中標無效。監督檢查部門可以根據情節處以1萬元以上20萬元以下的罰款。

    五、《辦法》第五條第一款第（六）項

    （一）違法行為類型

   因提供的商品或者服務不符合保障人身、財產安全要求，造成人身傷害等嚴重侵害消費者權益違法行為，兩年內受到三次以上行政處罰的。

    （二）法律法規依據

    1.《消費者權益保護法》第五十六條經營者有下列情形之一，除承擔相應的民事責任外，其他有關法律、法規對處罰機關和處罰方式有規定的，依照法律、法規的規定執行；法律、法規未作規定的，由工商行政管理部門或者其他有關行政部門責令改正，可以根據情節單處或者并處警告、沒收違法所得、處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，沒有違法所得的，處以50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓、吊銷營業執照：（一）提供的商品或者服務不符合保障人身、財產安全要求的。

    2.《產品質量法》第四十九條生產、銷售不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準的產品的，責令停止生產、銷售，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品（包括已售出和未售出的產品，下同）貨值金額等值以上3倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

    3.《產品質量法》第五十條在產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產品冒充合格產品的，責令停止生產、銷售，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額50%以上3倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

    4.《產品質量法》第五十一條生產國家明令淘汰的產品的，銷售國家明令淘汰并停止銷售的產品的，責令停止生產、銷售，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照。

    5.《產品質量法》第五十二條銷售失效、變質的產品的，責令停止銷售，沒收違法銷售的產品，并處違法銷售產品貨值金額2倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

    六、《辦法》第五條第一款第（七）項

    （一）違法行為類型

   因發布虛假廣告兩年內受到三次以上行政處罰的，或者發布關系消費者生命健康的商品或者服務的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴重社會不良影響的。

    （二）法律法規依據

    1.《廣告法》第五十五條第一款違反本法規定，發布虛假廣告的，由工商行政管理部門責令停止發布廣告，責令廣告主在相應范圍內消除影響，處廣告費用3倍以上5倍以下的罰款，廣告費用無法計算或者明顯偏低的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；兩年內有三次以上違法行為或者有其他嚴重情節的，處廣告費用5倍以上10倍以下的罰款，廣告費用無法計算或者明顯偏低的，處100萬元以上200萬元以下的罰款，可以吊銷營業執照，并由廣告審查機關撤銷廣告審查批準文件、一年內不受理其廣告審查申請。

    2.《廣告法》第五十五條第三款廣告經營者、廣告發布者明知或者應知廣告虛假仍設計、制作、代理、發布的，由工商行政管理部門沒收廣告費用，并處廣告費用3倍以上5倍以下的罰款，廣告費用無法計算或者明顯偏低的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；兩年內有三次以上違法行為或者有其他嚴重情節的，處廣告費用5倍以上10倍以下的罰款，廣告費用無法計算或者明顯偏低的，處100萬元以上200萬元以下的罰款，并可以由有關部門暫停廣告發布業務、吊銷營業執照、吊銷廣告發布登記證件。

    七、《辦法》第五條第一款第（八）項

    （一）違法行為類型

    因商標侵權行為五年內受到兩次以上行政處罰的。

    （二）法律法規依據

    1.《商標法》第五十七條 有下列行為之一的，均屬侵犯注冊商標專用權：

    （1）未經商標注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標的；

   （2）未經商標注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標近似的商標，或者在類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標，容易導致混淆的；

    （3）銷售侵犯注冊商標專用權的商品的；

    （4）偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的；

    （5）未經商標注冊人同意，更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場的；

    （6）故意為侵犯他人商標專用權行為提供便利條件，幫助他人實施侵犯商標專用權行為的；

    （7）給他人的注冊商標專用權造成其他損害的。

    2.《商標法》第六十條第二款工商行政管理部門處理時，認定侵權行為成立的，責令立即停止侵權行為，沒收、銷毀侵權商品和主要用于制造侵權商品、偽造注冊商標標識的工具，違法經營額5萬元以上的，可以處違法經營額5倍以下的罰款，沒有違法經營額或者違法經營額不足5萬元的，可以處25萬元以下的罰款。對5年內實施兩次以上商標侵權行為或者有其他嚴重情節的，應當從重處罰。銷售不知道是侵犯注冊商標專用權的商品，能證明該商品是自己合法取得并說明提供者的，由工商行政管理部門責令停止銷售。

    八、《辦法》第五條第一款第（九）項

    （一）違法行為類型

    被決定停止受理商標代理業務的。

    （二）法律法規依據

    1.《商標法》第六十八條商標代理機構有下列行為之一的，由工商行政管理部門責令限期改正，給予警告，處1萬元以上10萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處5000元以上5萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

    （1）辦理商標事宜過程中，偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名的；

   （2）以詆毀其他商標代理機構等手段招徠商標代理業務或者以其他不正當手段擾亂商標代理市場秩序的；

    （3）違反本法第十九條第三款、第四款規定的。

   商標代理機構有前款規定行為的，由工商行政管理部門記入信用檔案；情節嚴重的，商標局、商標評審委員會并可以決定停止受理其辦理商標代理業務，予以公告。

   商標代理機構違反誠實信用原則，侵害委托人合法利益的，應當依法承擔民事責任，并由商標代理行業組織按照章程規定予以懲戒。

    2.《商標法實施條例》第八十四條第三款工商行政管理部門應當建立商標代理機構信用檔案。商標代理機構違反商標法或者本條例規定的，由商標局或者商標評審委員會予以公開通報，并記入其信用檔案。