“糾紛調解”新機制成投資者權益保護有效途徑

“糾紛調解”新機制成投資者權益保護有效途徑

完善糾紛調解機制，有效處理和化解投資者糾紛，是資本市場平穩運行、服務實體經濟的重要一環。經過不斷探索，中證中小投資者服務中心開展的糾紛調解工作，正成為保護中小投資者合法權益的有效途徑。

近些年來，證監會每年需處理投資者訴求數萬件，處理的信訪舉報每年也過萬件，整個監管系統都面臨著巨大的工作壓力。同時，資本市場糾紛具有普遍涉眾、專業性強、市場影響大等特點，除依靠傳統以訴訟為主的糾紛解決方式外，亟待需要形成其他形式的糾紛解決機制。

中證中小投資者服務中心總經理徐明說，經過實踐積累，投服中心先后創設了證券期貨單邊受理機制、小額裁決機制和無異議確認機制，探索出“開庭裁決與調解引導”的調解模式，有效解決了糾紛調解的“入門難”、“調成難”和“生效難”的問題。

此外，投服中心通過遍布全國的調解網絡，充分發揮自身調解優勢，為廣大中小投資者提供免費調解服務，已使一些中小投資者及時獲得權利救濟和經濟補償。

據了解，投服中心的調解機制已覆蓋全國34個轄區和中基協、新三板范圍。通過委托合作方式設立了投服中心33個轄區調解工作站，共計配備專職調解人員40人，糾紛調解場地面積1926平方米，均具備遠程在線調解條件。

值得一提的是，投服中心通過與各派出機構、行業協會、會管單位以及各級人民法院合作，有效打破按地域或按行業調解的分散格局，逐步擴展案件調解范圍，目前，已可以受理調處全市場各類型的投資者業務糾紛案件。

投服中心數據顯示，截至2017年12月，投服中心通過接受證監會系統轉辦、法院委托、糾紛當事人申請等方式，登記糾紛案件共5616件，爭議金額18億元。其中，正式受理3325件，調解成功2262件，成功率達73%，成功的案件，投資者和解獲賠金額達3.86億元。

新的調解模式正逐漸獲得認可，但也存在不足之處，需要司法和監管的協同支持，進一步增強該模式的權威性，提高糾紛解決綜合成效。徐明說，下一步，對這一糾紛解決模式，需要從立法層面作出明確的法律規定，確立管轄原則和運行規則，為資本市場糾紛化解和穩定健康發展提供法律保障。記者 王都鵬