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中國網(wǎng)財經(jīng)10月17日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，廣西監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對天夏智慧城市科技股份有限公司(以下簡稱：“天夏智慧” 證券代碼：000662,SZ)采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，天夏智慧存在以下違規(guī)行為：
一、未及時披露為關(guān)聯(lián)方對外借款提供擔(dān)保事項
2017年6月至2018年2月，你公司5次為杭州秦商體育文化有限公司等關(guān)聯(lián)方對外借款提供擔(dān)保，相關(guān)擔(dān)保合同均由時任董事長夏建統(tǒng)簽署，并蓋有你公司公章，累計金額達(dá)65,800萬元，占2017年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.82%。上述為關(guān)聯(lián)方對外融資提供擔(dān)保事項，你公司未履行股東大會、董事會審議程序，也未及時進(jìn)行披露。
二、未及時披露與關(guān)聯(lián)方的共同借款事項
2018年1月12日，你公司與錦州恒越投資有限公司(以下簡稱錦州恒越)、杭州?？刁w育文化有限公司(現(xiàn)更名為杭州秦商體育文化有限公司)、睿康文遠(yuǎn)電纜股份有限公司(現(xiàn)更名為遠(yuǎn)程電纜股份有限公司)作為共同借款人與湖州四信投資合伙企業(yè)簽訂借款合同，向其借款3,000萬元。2018年1月12日，錦州恒越收到借款3,000萬元。錦州恒越持有你公司16.41%股份，上述與關(guān)聯(lián)方的共同借款，你公司未及時進(jìn)行披露。
三、未及時披露重大訴訟事項
2018年6月以來，你公司作為借款人或擔(dān)保人，陸續(xù)卷入與時任董事長夏建統(tǒng)實際控制的關(guān)聯(lián)方公司有關(guān)的民間借貸糾紛而被相關(guān)借款方訴至法院。截至目前，你公司涉及有關(guān)訴訟6起，涉訴金額合計不少于64,695.55萬元，其中，至2018年8月6日國厚金融資產(chǎn)管理有限公司、中信銀行合肥分行起訴你公司，要求連帶償還有關(guān)借款本金和利息時，你公司累計涉訴金額已達(dá)56,184.93 萬元，已達(dá)最近一期(2017年)經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10.09%。你公司未及時對上述涉及的重大訴訟事項進(jìn)行披露。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款、第三十條第十項、第三十條第十七項、第四十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，廣西監(jiān)管局決定對天夏智慧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括： (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； (三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； (七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)； (八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響； (十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議； (十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； (十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； (十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； (十七)對外提供重大擔(dān)保； (十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； (十九)變更會計政策、會計估計； (二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正； (二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正； (二)監(jiān)管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對天夏智慧城市科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定
天夏智慧城市科技股份有限公司：
根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》(證監(jiān)會公告〔2010〕12號)和《關(guān)于印發(fā)中國證監(jiān)會推廣隨機(jī)抽查工作實施方案的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2015〕80號)的規(guī)定，我局對你公司進(jìn)行了“雙隨機(jī)”檢查，檢查發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、未及時披露為關(guān)聯(lián)方對外借款提供擔(dān)保事項
2017年6月至2018年2月，你公司5次為杭州秦商體育文化有限公司等關(guān)聯(lián)方對外借款提供擔(dān)保，相關(guān)擔(dān)保合同均由時任董事長夏建統(tǒng)簽署，并蓋有你公司公章，累計金額達(dá)65,800萬元，占2017年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.82%。上述為關(guān)聯(lián)方對外融資提供擔(dān)保事項，你公司未履行股東大會、董事會審議程序，也未及時進(jìn)行披露。
二、未及時披露與關(guān)聯(lián)方的共同借款事項
2018年1月12日，你公司與錦州恒越投資有限公司(以下簡稱錦州恒越)、杭州睿康體育文化有限公司(現(xiàn)更名為杭州秦商體育文化有限公司)、?？滴倪h(yuǎn)電纜股份有限公司(現(xiàn)更名為遠(yuǎn)程電纜股份有限公司)作為共同借款人與湖州四信投資合伙企業(yè)簽訂借款合同，向其借款3,000萬元。2018年1月12日，錦州恒越收到借款3,000萬元。錦州恒越持有你公司16.41%股份，上述與關(guān)聯(lián)方的共同借款，你公司未及時進(jìn)行披露。
三、未及時披露重大訴訟事項
2018年6月以來，你公司作為借款人或擔(dān)保人，陸續(xù)卷入與時任董事長夏建統(tǒng)實際控制的關(guān)聯(lián)方公司有關(guān)的民間借貸糾紛而被相關(guān)借款方訴至法院。截至目前，你公司涉及有關(guān)訴訟6起，涉訴金額合計不少于64,695.55萬元，其中，至2018年8月6日國厚金融資產(chǎn)管理有限公司、中信銀行合肥分行起訴你公司，要求連帶償還有關(guān)借款本金和利息時，你公司累計涉訴金額已達(dá)56,184.93 萬元，已達(dá)最近一期(2017年)經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10.09%。你公司未及時對上述涉及的重大訴訟事項進(jìn)行披露。
你公司以上情形，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款、第三十條第十項、第三十條第十七項、第四十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
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