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中國經濟網(wǎng)北京11月26日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019] 130號）顯示，經查明，當事人金瑜存在以下違法事實：
2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商證券股份有限公司（簡稱“浙商證券”，601878.SH）三門南山路證券營業(yè)部任理財總監(jiān)，并于2011年9月6日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，為證券從業(yè)人員。黎某亞與金瑜系親屬關系。2014年1月17日，“黎某亞”證券賬戶于浙商證券股份有限公司三門南山路證券營業(yè)部開立，對應的三方存管同名銀行賬戶為建設銀行賬戶。2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜將其家庭財產陸續(xù)通過其本人以及親友的銀行賬戶轉到“黎某亞”證券賬戶；自2017年4月4日開始，金瑜通過取現(xiàn)、轉至親友賬戶及本人賬戶的方式將“黎某亞”證券賬戶的收益取出。
2017年2月3日至2019年3月7日期間，金瑜實際控制并使用“黎某亞”證券賬戶總計交易31只股票，累計成交金額2206.40萬元，其中買入金額1104.42萬元，賣出金額1101.98萬元，虧損2.99萬元。
金瑜的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對金瑜處以40萬元的罰款。
經中國經濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，浙商證券于2002年5月9日成立，注冊資本33.33億元，于2017年6月26日在上海證券交易所掛牌。浙商證券三門南山路證券營業(yè)部成立于2002年8月14日，任輝為負責人。
據(jù)財聯(lián)社報道，并從中國證券業(yè)協(xié)會查詢得知，當事人金瑜已從浙商證券離職，目前沒有入職別家券商。金瑜違規(guī)炒股2年多，一共虧損近3萬元。
《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
以下為原文：
中國證監(jiān)會行政處罰決定書（金瑜）
〔2019〕130號
當事人：金瑜，男，1988年10月出生，時任浙商證券股份有限公司三門南山路證券營業(yè)部理財總監(jiān)，住址：浙江省三門縣。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會對證券從業(yè)人員金瑜違法買賣股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人金瑜進行了陳述和申辯，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。
經查明，金瑜存在以下違法事實：
2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商證券股份有限公司三門南山路證券營業(yè)部任職，并于2011年9月6日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，為證券從業(yè)人員。
黎某亞與金瑜系親屬關系。2014年1月17日，“黎某亞”證券賬戶于浙商證券股份有限公司三門南山路證券營業(yè)部開立，對應的三方存管同名銀行賬戶為建設銀行賬戶。2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜將其家庭財產陸續(xù)通過其本人以及親友的銀行賬戶轉到“黎某亞”證券賬戶；自2017年4月4日開始，金瑜通過取現(xiàn)、轉至親友賬戶及本人賬戶的方式將“黎某亞”證券賬戶的收益取出。
2017年2月3日至2019年3月7日期間，金瑜實際控制并使用“黎某亞”證券賬戶總計交易31只股票，累計成交金額22,063,953.68元，其中買入金額11,044,185.80元，賣出金額11,019,767.88元，虧損29,881.49元。
上述違法事實，有相關勞動合同、證券執(zhí)業(yè)證書、詢問筆錄、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及轉賬流水、證券交易所提供數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。
金瑜的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的違法行為。
金瑜在其申辯材料中提出：其一，其積極主動配合調查，態(tài)度端正，主觀上已經認識到行為違法，但家庭負擔較重，難以承擔罰款。其二，轉入證券賬戶的金額并非全部用于操作股票，實際用于操作股票金額為100萬元左右，并未擾亂市場，也沒有盈利。其三，參考證監(jiān)會及派出機構某些同類案例，本案處罰過重。綜上，金瑜請求從輕處罰。
經復核，我會認為，其一，配合調查及家庭情況困難，均不屬于《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條所規(guī)定的應當從輕或者減輕行政處罰的情形。其二，我會并未認定所有轉入金額均用來交易股票，事先告知書中已明確寫明涉案股票交易金額，對銀行流水的描述僅系對證券賬戶資金來源、賬戶控制的事實陳述，對其余情節(jié)我會在量罰時均已充分考慮。其三，當事人所引用的案例與本案的事實、情節(jié)均不相同，我會綜合考慮當事人涉案事實、情節(jié)作出處罰，量罰幅度合理。綜上，我會對當事人的申辯意見不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我會決定：對金瑜處以40萬元的罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2019年11月20日
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