華安證券旗下華安期貨違規(guī)吃警示函 居間人管理存漏

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月29日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕29號(hào)）顯示，經(jīng)查，華安期貨有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華安期貨”）在期貨居間人管理方面存在缺陷。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華安期貨有限責(zé)任公司是安徽省首家具備金融期貨經(jīng)紀(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)雙重資格的公司。2009年7月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司注冊(cè)資本增至2億元人民幣。公司由華安證券有限責(zé)任公司、豐原生化股份有限公司（上市公司）、安徽省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司及安徽安興聯(lián)合總公司共同出資設(shè)立。華安證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“華安證券”，600909.SH）為華安期貨第一大股東，持股92.04%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)華安期貨有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

華安期貨有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司在期貨居間人管理方面存在缺陷。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年11月26日