中信證券上海分公司一員工因推薦“飛單”產(chǎn)品收警示函

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月2日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，上海監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信證券 證券代碼：600030)上海分公司的員工楊慧媚采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)楊慧媚作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工，向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷售過(guò)程。

據(jù)媒體報(bào)道，楊慧媚推薦的銷售非中信發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，大概率不是中信證券與合作機(jī)構(gòu)簽訂代銷協(xié)議后發(fā)行的產(chǎn)品，即非正規(guī)銷售范圍的產(chǎn)品，因此可推斷為“飛單”產(chǎn)品。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)楊慧媚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十一條第五項(xiàng)：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條第九項(xiàng)：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào))第十七條：證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)金融產(chǎn)品營(yíng)銷人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。

《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條：證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

以下是原文：

關(guān)于對(duì)楊慧媚采取出具警示函措施的決定

楊慧媚：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工，向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷售過(guò)程。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年3月23日