對基層市場監管標準化建設的探索和思考

厘清事權 明確職責 規范流程

——對基層市場監管標準化建設的探索和思考

□ 周嘉模 王 棟

隨著機構改革的推進，基層市場監管人員更替、業務量成倍增加，亟需強化標準化建設，以適應新形勢新任務。江蘇無錫錫山區市場監管局錫北分局為解決改革以來的痛點難點，勇于創新、積極探索，主動嘗試開展基層市場監管的標準化建設，進一步厘清了事權事項，明確了工作范疇和職責，規范和優化了各項業務流程，為基層市場監管部門提升監管水平和行政效率提供了有益借鑒。

監管標準化的現實需求

如果把監管活動視為一種政府購買的“公共服務“，為不斷改進該項“服務”的適用性，提高“服務”績效，實現“服務過程”的一致性，促進基層監管部門的交流，可以探索把市場監管領域內的職能進行分解、整合、重組，制定某些特定領域的監管標準化文件，從而提高行政效能。

一、監管標準化是解決基層人少事多矛盾的現實需要

當前，監管職能繁雜但基層監管力量薄弱，是基層面臨的突出矛盾之一，也是基層開展工作最大的難點和痛點。近年來，基層人員更替頻繁，市場監管法律法規迭出，以往“老帶新”的模式存在效率低下、傳承面窄等弊端。因此，制定一套較為成熟的監管標準化模式，配合實踐，可以在短時間內迅速培養出“一專多能”的監管人員。錫北分局在基層分局監管標準化中，以標準化檢查項目表（條線）進行逐項細化檢查內容，并結合安全城市創建、文明城市創建、食品安全示范創建等要求增加檢查項目，同時設置了重點區域檢查表，涵蓋了特種設備安全監察、價格監管、質量監管、資質監管、廣告監管等內容，讓監管新手通過學習監管標準化和表式檢查，從而盡快上手。

二、監管標準化是構建現代化監管體系的必然趨勢

隨著行政執法體制改革的深入，涉及市場監管職能的各類事權進一步集中，為減少對監管對象的重復干擾，提高檢查效率，必須整合各類檢查任務，做到“一次進門，全面體檢”。通過一次上門，將監管對象存在的問題一次提出，逐條整改，最大限度地減少對監管對象的干擾，這是高質量發展對市場監管部門提出的新要求，也是市場監管體系實現現代化的必然趨勢。

關于監管標準化工作的實踐

自2018年起，錫北分局開始逐步探索監管標準化，經過3年多的積累，目前主要在5個方面實現了監管標準化——

監管內容標準化。基層分局監管標準化中采用“一站式”全面檢查監管模式的目的之一，就是要解決針對同一監管對象的多次監管問題，在行政監管上有效優化營商環境，同時切實掌握監管對象基本情況，做到底數清、情況明。錫北分局設置了“一站式”檢查表，內容涵蓋資質檢查、知識產權發展促進和保護、質量監管、廣告、價格監管、特種設備安全監察（按照檢查項目表檢查）等要素。監管人員結合上級工作計劃、階段工作、分局工作計劃，開展全要素“一站式”檢查，發現違法問題先固定證據然后與執法組對接。

通過這種監管模式，一些輕微的違法行為能夠及時糾正，體現了輕微違法不處罰的理念。例如，今年年初，在對某特種設備使用單位的年度監督檢查中，發現該單位實際上是一個廠中廠，連房東在內共有7家單位。錫北分局按“一站式”檢查要求，逐一進行全要素檢查，繪制了特種設備分布圖，針對發現的特種設備安全管理方面的共性問題，集體約談企業負責人進行行政指導，并向房東發放了主體責任告知書。

監管表格標準化。錫北分局逐步完善檢查表，對校園及周邊、農貿市場及周邊、專業市場（含物流市場）等重點場所，結合價格監管、食品藥械安全、特種設備安全、兒童玩具（校園及周邊）質量監管、資質監管等進行融合監管；完善了重點行業檢查內容和檢查表，對母嬰店、校外培訓機構等重點行業單設檢查表及檢查內容，結合價格監管、兒童玩具、嬰幼兒乳粉及其制品、廣告（含店堂廣告）、資質監管等職能內容進行監督檢查；增加了園區廠中廠房東責任告知書，明確了進場資質、安全主體責任、轉供水電汽等應盡義務；加大了特種設備智慧叉車、行車專業維保、平臺注冊的推進工作。

目前，錫北分局已制定了《監管檔案、臺賬及檢查模式》《特種設備檢查規范》《農貿市場及周邊食品餐飲檢查規范》《食品經營日常監督檢查規范》《藥品、醫療器械經營日常監督檢查規范》等5個標準化子方案，應用于日常監管工作中，在隱患排查治理、提升安全水平方面發揮出了顯著效果。

監管流程標準化。錫北分局設置了工業單位監督檢查程序流程圖、食品藥械監督檢查流程圖等，明確了進場按照全要素先檢查現場、倉庫等，后進入辦公室檢查各類資料等。通過這種“流水線”式的操作路徑，既能夠提高監管效率，也能夠有效規避監管人員因經驗不足可能導致的檢查內容遺漏、違法行為被掩蓋等履職風險。

監管臺賬標準化。監管臺賬主要由兩個數據庫組成，一個是《監管對象總臺賬》，一個是《監管記錄總臺賬》，配套有記錄表單及投訴舉報臺賬、執法臺賬、檔案管理制度等。在日常檢查記錄方面，主要采用上級市場監管部門制定的各類條線檢查表，如《特種設備現場安全監督檢查記錄》《食品銷售日常監督檢查操作指南》等。同時，將部分特殊檢查要求整合到檢查記錄表中，如在農貿市場檢查中，加入了文明城市創建、食品安全示范區創建、長江禁捕、禁售野生動物及制品等相應內容，在針對廠中廠檢查時，加入了《房東主體責任提示書》、轉供水電汽及收集收費項目的要求。

監管檔案標準化。錫北分局對監管檔案進行了標準化構建。一是設計標準化電子監管檔案臺賬。采用加貼標簽的方法，對監管對象進行分類，監管總臺賬共有30個一級標簽，128個二級標簽，每個監管對象的監管重點一目了然。二是實行“一戶一檔”。以往檢查資料歸檔，是以任務發布時間為主線，相當于一部“編年體”，很難將一個市場主體的情況連續起來監控。一旦其中有一次檢查資料遺失或人員更替對以往情況不熟悉，可能會漏掉風險隱患。現在每次檢查任務完成后，都將檢查情況掃描錄入電腦，并歸入到“一戶一檔”的檔案中，相當于市場主體“紀傳體”，可以從頭到尾了解一個市場主體的情況。錫北分局還將每個市場主體檔案編號，與電子臺賬一一對應，通過查閱電子臺賬獲取檔案號，即可翻閱一個市場主體的整個監管檔案，實現有跡可循。

錫北分局的標準化監管，有效規范了基層分局的監管行為，提升了監管執法能力、行政效率，提高了隊伍整體素質，是對建立市場監管現代化體系的有益嘗試和創新實踐。

（作者單位：江蘇省無錫市錫山區市場監管局）

《中國質量報》