廣西壯族自治區市場監管局關于2020年認證活動監督檢查結果的通報

各市市場監管局，各認證機構、各獲認證組織：

為加強認證活動監管，進一步規范全區認證市場秩序，增強認證公正性和公信力，廣西壯族自治區市場監管局于2020年9月至11月組織開展了全區認證活動專項監督檢查。現將監督檢查情況通報如下：

一、基本情況

本次監督檢查隨機抽取了35家獲證組織，其中，電動自行車強制性產品認證15家，質量管理體系認證8家，環境管理體系認證7家，中國職業健康安全管理體系認證3家，危害分析與關鍵控制點認證2家，共涉及4家國內認證機構62張認證證書。各市市場監管局相應隨機匹配了43名行政檢查人員，同時自治區市場監管局選派了14位技術專家，由行政檢查人員和技術專家共同組成了7個檢查組，采取不預先通知的方式，到獲證組織現場核查認證活動的規范性、有效性。

從檢查的總體情況看，大部分認證機構基本能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關認證規則的要求，依法依規開展認證活動，并按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監督。大部分獲證組織能夠按照認證要求建立質量管理體系，并有效持續運行，能夠規范使用認證證書和認證標志。在被抽查的電動自行車強制性產品認證獲證組織中， 6家企業存在未對檢測設備定期實施有效的維護保養等一般性問題，要求當地市市場監管局督促獲證組織及時進行整改；1家企業涉嫌CCC標志使用問題，責令當地市市場監管局進一步調查處理，4家企業涉及7張證書的獲證產品不再生產，要求當地市市場監管局督促認證機構及時注銷有關認證證書。在被抽查的自愿性認證獲證組織中，18家企業存在質量管理體系運行不規范等問題，需進一步整改完善，1家企業的認證證書已暫停，由當地市市場監管局跟蹤監督。在被抽查的認證機構中，1家認證機構存在實際審核時間與審核計劃不一致等一般性問題，由當地市市場監管局督促認證機構自行整改，1家認證機構涉嫌未按認證規則規定的程序實施審核，責令當地市市場監管局進一步調查，嚴肅處理。

二、檢查發現的主要問題

本次監督檢查發現的主要問題有：

（一）認證機構認證活動不夠規范。個別認證機構審核計劃和審核報告不夠規范，未按認證規則規定的程序實施審核；個別認證合同不規范，沒有履行雙方簽字程序；部分認證審核計劃未完全覆蓋認證標準全條款；個別認證機構出具的審核報告內容有誤，沒有審核人員簽字，亦未有認證機構蓋章。

（二）認證機構審核時間不符合要求。部分認證機構的審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現場實施認證審核，實際審核時間與審核計劃時間不一致；個別審核計劃未能按照相關認證規范、規則的要求確定認證審核時間，審核時長不能滿足要求；個別認證機構監督審核間隔超過12個月。

（三）獲證組織管理體系文件不規范。部分獲證組織制定的管理體系文件不規范、不嚴謹，存在不一致、不對應的情況。部分獲證組織未能按照所制定的管理體系文件要求，嚴格落實質量控制措施和不符合糾正措施，未能做好質量管理體系運行記錄，未能嚴格執行內部審核和管理評審制度。

三、處理建議

（一）對認證活動不夠規范的認證機構，要求各相關市場監管局高度重視，進一步調查，依法嚴肅處理，涉嫌違反《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》等法規規章規定的，要立案調查，嚴肅查處，并及時將處理結果報送自治區市場監管局。

（二）對電動自行車獲證產品不再生產的，各市市場監管局要跟蹤督促有關認證機構按照《強制性產品認證管理規定》，注銷認證證書，并對外公布。

（三）對檢查發現存在問題的獲證組織，各市市場監管局要督促相關認證機構按照《認證機構管理辦法》有關規定，加強對獲證組織的跟蹤監督，及時進行整改，保持認證的有效性，對不能持續保持認證條件要求的，要及時撤銷或暫停認證證書。

四、工作要求

（一）嚴格依法查處。對本次監督檢查發現的認證活動問題，各市市場監管局要切實履行職責，進一步調查核實，對存在較嚴重問題的認證機構，要嚴格按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》進行嚴肅處理，其最終處理結果以當地市場監管局的處理結果為準。請各市市場監管局務必將處理結果于2021年1月中旬前報送自治區市場監管局。

（二）狠抓整改落實。各市市場監管局要督促各認證機構強化主體責任，對本次專項監督檢查發現的獲認證組織問題，各認證機構要切實履行職責，跟蹤監督，確保獲證組織整改到位，真正取得實效。對檢查發現的認證活動問題要逐項認真分析原因，舉一反三，逐項細化，明晰落實糾正和預防措施，各認證機構要進一步加強對認證從業人員的培訓和管理，規范認證審核行為，提升人員素質和認證服務水平，確保認證活動公正公開、客觀獨立、誠實信用，維護認證公信力。

（三）強化事中事后監管。各市市場監管局要持續加大對認證活動的日常監管力度，特別是對存在較嚴重問題的認證機構在本轄區內的認證活動、及獲得強制性產品認證的獲證組織要增加監管頻次，嚴格規范管理，落實分類監管。要督促認證機構指導各獲證組織加強內部質量管理，加強對人員的培訓，不斷提升認證服務水平和認證的公信力，推動認證行業健康發展。

附件：2020年度認證活動監督檢查情況匯總表.docx

自治區市場監管局

2020年12月3日