《關于牢固樹立監管為民理念 推行服務型執法的指導意見》《市場監管執法行為規范》專題新聞發布會實錄

11月1日下午，市場監管總局召開《關于牢固樹立監管為民理念 推行服務型執法的指導意見》《市場監管執法行為規范》專題新聞發布會。以下為發布會文字實錄：

市場監管總局新聞宣傳司副司長耿欣：

大家下午好！歡迎出席今天的市場監管總局專題新聞發布會。近期，中央和地方密集推出一攬子增量政策舉措，穩定社會預期，提振發展信心。前不久，羅文局長在國新辦一攬子增量政策系列新聞發布會上強調指出：將服務貫穿于監管執法全過程、各環節，科學引導企業依法合規經營。近日，總局正式印發《關于牢固樹立監管為民理念 推行服務型執法的指導意見》和《市場監管執法行為規范》。

為方便大家了解這兩個文件的主要內容，我們邀請到總局執法稽查局局長況旭先生，請他介紹有關情況并回答記者提問。此外，我們還邀請到總局執法稽查局副局長佟波女士，江蘇省市場監管局副局長、一級巡視員陳琪宏先生，青島市市場監管局黨組書記史浩先生，請他們回答大家感興趣的問題。

首先請況旭局長介紹有關情況。

市場監管總局執法稽查局局長況旭：

各位記者朋友，大家下午好！

近日，市場監管總局印發了《關于牢固樹立監管為民理念 推行服務型執法的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）和《市場監管執法行為規范》（以下簡稱《執法行為規范》）。這兩個文件是市場監管總局貫徹落實黨中央、國務院一攬子經濟增量政策部署的具體舉措。10月14日羅文局長在國新辦新聞發布會上，提出即將出臺這兩個文件。今天，我們舉行新聞發布會，就這兩份文件進行重點解讀。下面我介紹一下文件出臺的總體考慮和主要內容：

一是突出優化執法理念的引領作用。市場監管行政執法工作與人民群眾生產生活聯系緊密，受到社會廣泛關注，樹立正確的執法理念是做好新時代市場監管行政執法工作的根本。執法部門必須深入貫徹習近平法治思想，堅持以人民為中心，把人民滿意不滿意作為衡量執法工作的最高標準。近年來出現了一些機械執法、趨利執法、粗暴執法等問題，其根源是在執法理念上出現了偏差。2023年市場監管總局黨組提出將“監管為民”作為市場監管工作的核心理念，《指導意見》明確要求各級市場監管部門把服務經濟、服務民生、服務社會作為市場監督管理行政執法工作的出發點和落腳點，就是這一核心理念在執法領域的具體體現。《指導意見》以優化執法理念為引領，通過創新執法方式、規范執法行為、夯實執法基礎，回應社會關切，推動嚴格規范公正文明執法，進一步穩定經營主體預期，更好激發經營主體活力。

二是明確規范執法行為的具體要求。近一段時期，個別案件查辦中暴露出來的執法不規范、裁量不統一等問題，引發了社會輿論對市場監管行政執法工作的熱議。《執法行為規范》全面規定了市場監管執法人員在開展執法活動時的作風紀律、儀容舉止、執法用語與案件辦理等的基本要求，特別提出執法行為“八個嚴禁、十個不得”，要求堅決杜絕隨意執法、選擇執法、趨利執法、機械執法、簡單執法、消極執法、粗暴執法、釣魚執法等問題發生。《執法行為規范》結合不同執法場景，細化執法要求，針對性地設置執法用語與案件辦理規范，有效約束、指引執法行為。特別列出11個執法場景下使用的執法用語，執法人員可以根據現場情況參照使用，形成16條案件辦理行為規范，為具體執法提供務實指引。

三是把創新執法方式貫穿執法全過程。“監管為民”要求我們更好統籌執法力度和溫度。如何做到既有執法的力度，又有法治的溫度？這是新時代執法部門必須答好的答卷。《指導意見》提出推行服務型執法，通過構建“預防為主、輕微免罰、重違嚴懲、過罰相當、事后回訪”的執法模式，將“服務”貫穿執法全過程、各環節，做到懲教結合、寬嚴相濟，推動裁量統一、過罰相當，進一步統籌執法力度溫度，讓執法兼顧法、理、情，更好實現政治效果、法律效果、社會效果的有機統一。事前，注重預警，強化源頭治理。推動“執法端口前移”，梳理研判苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時對同類企業進行預警、提醒、敦促，有針對性加強督促和指導，從源頭消除違法隱患，幫助經營主體強化違法風險防控意識，提升企業合規經營水平。事中，創新執法方式，體現執法溫度。遵循合法、合理、必要、恰當的原則，堅決杜絕處罰的隨意性和“一刀切”。探索實施全過程說理式執法，提高執法說服力和公信力。積極探索創新合規寬宥、合規激勵、合規承諾等方式，推動企業培育合規文化，自我糾錯。事后，做好跟蹤指導，提升執法效果。建立健全事后督導服務、整改核查、困難主體幫扶、日常監管與行政執法銜接等機制，加強行政指導，確保免罰不免責。同時，在質量管理、品牌培育、業態升級、市場拓展等方面幫助涉案主體紓困解難。

下一步，市場監管總局將積極做好兩個文件的宣貫和督促指導，確保各項工作舉措落地見效。同時，我們也鼓勵各地積極探索創新，及時總結經驗成效，培樹典型做法，推動市場監管行政執法工作在實踐中不斷取得新成效，更好滿足經營主體和人民群眾的現實需要。

我就講這些。謝謝！

市場監管總局新聞宣傳司副司長耿欣：

謝謝況局長。下面進入提問環節，提問前請通報一下所在的新聞機構。

中央廣播電視總臺央視記者提問：

剛剛《指導意見》中提到了“服務型執法”，在您看來，要如何理解執法與服務的關系？如何在執法實踐中把握好二者的關系？

市場監管總局執法稽查局局長況旭：

感謝您的提問。服務型執法是一種執法理念和執法模式創新，對執法機關和執法人員提出了更高的標準和更嚴格的要求。處理好“執法”與“服務”的關系，是貫徹落實《指導意見》，推進服務型執法工作的關鍵。

一段時期以來，對執法和服務關系的認識存在一定誤區，認為“執法”是剛性的，“服務”是柔性的，兩者是對立的，過度強調服務會削弱執法的強制性和權威性。我們認為，執法與服務并不矛盾，都統一于以人民為中心的發展思想，兩者是協調統一、相輔相成的。加強普法和事前預警提醒，幫助企業提升合規經營水平，有效預防違法行為發生，是一種服務；充分考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等，依法適用從輕、減輕、免予處罰，也是一種服務；依法對嚴重違法行為進行嚴懲重處，有效維護公平有序的市場秩序，更是一種服務！

需要強調的是，我們制發《指導意見》，推行服務型執法，絕不是要弱化行政執法，更不是要縱容違法行為、服務違法分子，而是要做到“該寬的寬，該嚴的嚴”，對危害人民群眾生命健康和財產安全，危害公共利益、挑戰道德底線、造成惡劣社會影響的違法行為，依法從嚴從重處罰。行政處罰是手段不是最終目的，執法的根本目標還是維護良好市場秩序，保護消費者合法權益，促進廣大經營主體規范健康發展。我們推行服務型執法，就是要讓執法回歸本源，剛柔相濟，懲教并舉，營造尊法尚法、自覺守法的法治化營商環境，護航經濟高質量發展。

各地執法實踐也充分證明，加大行政執法中的“服務”元素，推動服務和執法有機融合，能夠進一步提升執法效能，也得到了廣大經營主體和人民群眾的認可。一會兒可以請青島市市場監管局的同志介紹一下推行服務型執法工作的成效。

下一步，我們將豐富宣貫手段，采取典型案例、微視頻等方式，深入指導各地市場監管部門推進服務型執法，堅持執法與服務相統一、守底線和促發展相結合，在嚴格規范公正文明執法的基礎上，提升執法的精度和溫度，讓執法的力度更有“靶向性”，推動行政執法更好服務群眾對美好生活的向往，更好服務經營主體健康發展，更好服務開放活躍的市場經濟。

光明日報記者提問：

能否介紹一下《執法行為規范》的主要內容、特點及“八個嚴禁、十個不得”禁止性規定？謝謝！

市場監管總局執法稽查局副局長佟波：

感謝您的提問。近年來，個別案件反映出市場監管行政執法領域還存在執法不公正、不作為亂作為、執法力度溫度統籌不夠等現象。針對這些問題，市場監管總局深入剖析成因，研究制發《市場監管執法行為規范》，從執法人員開展執法活動時的作風紀律、儀容舉止、語言與案件查辦等方面入手，為日常執法行為提供基本行為規范和務實指引。

《執法行為規范》共六章三十四條，分為總則、作風紀律、儀容舉止、執法用語、案件辦理規范和附則等六部分內容，結合了不同執法場景，細化了執法要求，讓執法人員在依法執法的前提下，多一些換位思考，讓執法行為多一點“人情味兒”。

《執法行為規范》特別提出“八個嚴禁、十個不得”，主要是堅持問題導向、明確執法禁令，堅決杜絕隨意執法、選擇執法、趨利執法、機械執法、簡單執法、消極執法、粗暴執法、釣魚執法等問題發生。比如“八個嚴禁”第七條提出的“嚴禁態度惡劣、訓斥威脅，粗暴執法”，要求執法人員不僅嚴格辦案，還要體現執法溫度；再如，“不得私下與案件當事人或相關利益人接觸”等規定，對杜絕辦理“關系案”“人情案”和徇私舞弊等明確了執法的紅線，劃出了執法的底線。“八個嚴禁、十個不得”就是市場監管行政執法的負面清單，對執法不嚴格、不規范、不公正、不文明行為亮出“紅牌”，要求執法人員緊繃紀律之弦，強化剛性約束、嚴明工作紀律，保障執法公正、紀律嚴明。

下一步，市場監管總局將督促指導各地市場監管部門嚴格落實《執法行為規范》，進一步規范執法行為、提升執法質效，努力讓人民群眾在每一個執法行為中都能看到風清氣正、從每一項執法決定中都能感受到公平正義。對違反禁止性規定的行為，堅決零容忍、絕不姑息。

封面新聞記者提問：

青島市市場監督管理局作為服務型執法工作開展較早的地方局，在實施過程中積累了哪些好的經驗做法，取得了哪些工作成效？請您介紹一下服務型執法工作開展以來的相關情況，謝謝！

青島市市場監管局黨組書記史浩：

近年來，我局深入學習貫徹習近平總書記以人民為中心的發展思想，按照總局行風建設三年攻堅專項行動部署要求，堅持監管為民、執法為民、服務為民，創新實施服務型執法，主動服務經濟社會高質量發展。我們的做法是：

一是事前“體檢式”服務，以“把脈問診”為出發點，讓服務跑在風險前。

堅持指導在前、普法在前、服務在前，創新推出“三項幫扶機制”，彰顯服務溫度。建立常態化溝通機制。開展“走千家、鏈萬企”活動，訪企問情問需，對提出的意見建議，逐項分解，閉環落實。建立標簽式普法機制。梳理千余部法律法規，建設“法規通”平臺，向210余萬經營主體精準推送；全市首家發布《合規指導清單》，發放14300余份預警提醒告知單，指導企業防范風險。我們在辦理一起案件中，發現涉案產品未經強制性產品認證、檢驗不合格，已銷售給某知名企業作為待用零部件。我們及時將預警事由、風險分析、防控措施等告知企業，企業辦理了退貨，消除了安全隱患，避免了經濟和聲譽損失。建立門診式服務機制。出臺全國首個服務型執法地方標準，形成4部分228項標準體系，建立“教科書式”工作手冊。搭建“服務通”平臺，設立與企業“一對一”直通車，提供“線上坐診、線下出診”服務，全面加強知識產權保護，激發全社會創新活力。

二是事中“靶向式”執法，以“去除病灶”為著力點，讓服務貫穿執法中。

優化執法方式，體現執法溫度，既維護法律原則、貫徹立法本意，又最大限度減少對企業的不利影響。堅持“輕微免罰”，完善包容審慎機制。免罰清單升級至3.0版，發布事項108項，累計依法辦理輕微違法免罰案件4482起，免罰金額2.26億元。開展“執法觀察期”試點，為企業提供“糾錯期”，推動良性發展。堅持“重違嚴懲”，筑牢發展安全底線。開展民生領域鐵拳行動，查辦案件13296起、移送170起。查處的全國首起在食品中非法添加“曲馬多”藥品案件，違法行為惡劣、案值較大，我們主動出擊、深挖線索，積極爭取總局和公安機關支持，抓獲犯罪嫌疑人4名，打掉窩點2個、團伙1個。堅持“過罰相當”，維護執法公平公正。科學審慎使用自由裁量權，執法尺度統一。充分考慮企業違法主觀性、危害程度等，以損害最小、效果最佳的方式實施處罰。

三是事后“康復式”回訪，以“健康成長”為落腳點，讓服務跟在處罰后。

堅持案結事不了，做好執法“后半篇文章”，幫扶企業健康發展。建立事后回訪制度。將回訪納入執法必備程序，挑選210名專家組成幫扶隊伍，進行整改服務、困難幫扶。開展座談33次、實地回訪662次，為3500余家經營主體追回不合法、不合理收費1200余萬元。某美容醫院因違反《廣告法》受到5000元行政處罰，回訪期間，我們從一張“服務費”發票中，發現物業公司對其變相加收電費9萬余元，立即責令物業公司退還。當時正值疫情，退款解決了醫院燃眉之急。一罰一退，既彰顯了執法的嚴管，更凸顯了服務的厚愛。實施信用修復機制。落實“兩書同達”要求，引導經營主體糾正失信行為。實行“承諾制”修復等6項舉措，優化工作流程，支持信用重塑，已修復74890次。

中國新聞網記者提問：

今年以來，黨中央、國務院以及國家發展改革委、市場監管總局先后就規范執法行為作出系列部署，體現了國家層面對于規范執法行為的重視。江蘇作為經濟大省、經濟強省，請問：江蘇省市場監管局是如何落實國家部署，推進執法規范化建設，助力優化營商環境的？

江蘇省市場監管局副局長、一級巡視員陳琪宏：

感謝記者朋友提問！江蘇市場規模巨大，經營主體超1400萬戶。法治化營商環境是眾多經營主體的共同期盼，基于此，我們認真落實總局規范執法工作部署，將嚴格規范公正文明執法作為工作重要抓手，主要做到“三個并重”：

第一個并重是：執法制度上重程序也重標準。一是在檢查安排上注重統籌。制發全省市場監管通用性業務和執法程序規范手冊，出臺規范市場監管系統行政檢查工作16條，牽頭推進跨部門聯合檢查，開發上線智能“匯總取重”功能，全面過濾重復抽取名單。今年以來，全省雙隨機檢查共壓減檢查次數7759次，重復檢查頻次減少52%。二是在執法實操上立規立矩。出臺省級地方標準《市場監督管理執法稽查案件辦理規范》，成為我省執法人員的“口袋書”，基層執法人員表示“標準拿到手、執法就上手”。三是在處罰尺度上規范裁量。出臺《江蘇省市場監管行政處罰裁量權適用規定》，圍繞登記注冊、食品安全等14個領域37部法律法規規章，持續優化行政處罰裁量權基準。

第二個并重是：執法實踐上重力度也重溫度。我們堅持寬嚴相濟執法理念，優化行政執法方式。一是保持執法力度。認真落實總局“鐵拳”行動部署，聚焦和群眾息息相關的食品、安全生產等領域，嚴查重處性質惡劣違法行為。截至目前，全省“鐵拳”行動案值50萬元以上大案要案143件，同比增長11.7%。二是體現執法溫度。出臺2.0版《江蘇省市場監管領域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規定》，并升格為長三角版本，建立全國首個省級市場監管部門減輕處罰清單。今年以來，全省系統共辦理免罰輕罰案件1.8萬余件。三是把握執法節奏。堅持行政執法服務于經濟社會發展大局，用好全國市場監管行政執法平臺，嚴格落實執法協查制度，規范案件線索移交，嚴防隨意性執法、逐利式執法。試點推行“信用+執法”漸進式監管，實施漸進式執法2668次，推動企業簽訂自主信用承諾書790份。

第三個并重是：執法監督上重自律也重他律。堅持刀刃向內，突出問題導向，注重系統治理和有效防范相結合。一方面，全過程開展自我監督。認真落實總局“三書一函”制度，推行“法治監督建議書”做法，創新建立“法治體檢”工作機制，全方位檢視全省系統執法規范化狀況，梳理優秀做法22項、問題18項。常態化開展行政處罰案卷評查，2023年以來共集中評查案卷177份，及時公布好中差評比結果，讓各地相互學習、對標找差。另一方面，全方位實施外部監督。將行政執法突出問題專項整治行動與行風建設有機結合，公開發布整治通告，暢通投訴舉報渠道，隨機回訪相關當事人傾聽意見訴求，核查處置監管執法等方面行風問題線索224條，印發典型案例，著力提升治理質效。全省系統行政訴訟糾錯案件數量連續六年保持遞減。

監管執法無小事，一枝一葉總關情。下一步，我們將繼續認真落實總局執法規范化工作部署，把嚴格規范公正文明執法的各項要求落到實處，在江蘇市場監管系統厚植服務型執法理念，全力營造優良執法環境，更好呵護江蘇經營主體。謝謝大家。

市場監管總局新聞宣傳司副司長耿欣：

今天的提問環節就到這里，謝謝各位發布人和記者朋友們。如果大家還想了解其他問題，歡迎會后與我們新聞宣傳司聯系。

今天的發布會到此結束，謝謝大家！